廣東事業單位備考資料_常用股市術語

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　　一、上市和退市

　　這里的上市即首次公開募股Initial Public Offerings(IPO)，是指企業通過證券交易所首次公開向投資者增發股票，以期募集用于企業發展資金的過程。在我國，上市分為中國公司在上海、深圳證券交易所上市、中國公司直接到境外證券交易所以及中國公司間接通過在海外設立離岸公司并以該離岸公司的名義在境外證券交易所上市三種方式。

　　退市是上市公司由于未滿足交易所有關財務等其他上市標準而主動或被動終止上市的情形，即由一家上市公司變為非上市公司。

　　二、A股、B股、H股、ST股

　　1.A股，B股，H股是根據股票上市地點和所面向的投資者的不同進行的股票分類。

　　A股也稱為人民幣普通股票、流通股、社會公眾股。是指在中國大陸注冊、在中國大陸上市的普通股票。以人民幣認購和交易。

　　B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在中國境內上市交易的外資股。B股公司的注冊地和上市地都在境內。

　　H股也稱國企股，指注冊地在內地、上市地在香港的中資企業股票。

　　與A股、B股、H股一樣按照股票上市地進行分類的股票還有N股，S股等。N股是指那些在美國紐約(New York)的證券交易所上市的外資股票。S股是指那些主要生產或者經營等核心業務在中國大陸、而企業的注冊地在內地，但是在新加坡交易所上市掛牌的企業股票。

　　2.ST股

　　ST意即“特別處理”。“ST”股是指滬深交易所對財務狀況或其它狀況出現異常的上市公司股票交易進行特別處理(Special treatment)，由于“特別處理”，在簡稱前冠以“ST”，因此這類股票稱為ST股。如果哪只股票的名字前加上st，就表明該股票存在投資風險，如果加上“*ST”，那么該股票有退市風險。

　　三、場內交易和場外交易

　　1. 場內交易是指通過證券交易所進行的股票買賣活動。證券交易所是設有固定場地、備有各種服務設施，配備了必要的管理和服務人員，集中進行股票和其他證券買賣的場所。在這個場所內進行的股票交易就稱為場內交易。證券交易所是股票流通市場的核心，場內交易是股票流通的主要組織方式。

　　全球十大證券交易所有：

　　美國——紐約證券交易所((New York Stock Exchange))、納斯達克((NASDAQ);

　　日本——東京證券交易所(Tokyo Stock Exchange)

　　中國——上海證券交易所(Shanghai Stock Exchange)、香港證券交易所(Hong Kong Stock Exchange)、深圳證券交易所(Shenzhen Stock Exchange)

　　歐洲——荷蘭的泛歐交易所(Euronext)、英國的倫敦證券交易所(London Stock Exchange)、加拿大——多倫多證券交易所(Toronto Stock Exchange)

　　印度——孟買證券交易所(Bombay Stock Exchange)

　　2. 場外交易：又稱柜臺買賣或稱店頭市場，英文簡稱為 OTC (Over-The-Counter)。是指在證券交易所之外進行的證券交易。主要特點：(1)沒有一個集中的交易場所，買賣雙方分散于全國各地，買賣主要通過電話、計算機系統進行。(2)買賣對象以未上市證券為主，也有部分上市證券進行場外交易。(3)債券買賣較多，包括所有的政府公債和一些大公司債券，也有部分股票，特別是金融業和保險公司股票。(4)協商定價。

　　四、T+0和T+1

　　T+0和T+1，是指證券交易與結算制度。

　　當天賣出股票獲得的資金在當天就可以買入股票、當天買入的股票在當天就可以賣出，即T+0交易。買賣成交實際發生當天證券和資金就清算交割完成，即T+0結算。

　　而T+1是指投資者當天買入的股票或基金不能在當天賣出，需待第二天進行交割過戶后方可賣出;投資者當天賣出的股票或基金，其資金需等到第二天才能清算交割完成。中國股市實行“T+1”交易結算制度。

　　五、漲(跌)停板、停牌

　　漲(跌)停板又叫每日價格最大波動幅度限制：在漲跌停板制度下，前交易日結算價加上允許的最大漲幅構成當日價格上漲的上限，稱為漲停板;前一交易日結算價減去允許的最大跌幅構成價格下跌的下限，稱為跌停板�，F行我國滬/深兩市漲跌幅度最大限制規定一般為10%。

　　停牌是證券交易所對在本所上市的有價證券要進行定期或不定期的審核或復核，如發現某上市證券不宜繼續上市時，交易所可開具“停止證券上市通知書”，暫停其上市的規定。停止證券上市一般有一個規定的時間。暫停證券被暫停的原因消除后，由交易所開具“恢復上市通知書”恢復其上市。倘若該暫停證券在暫停期滿后仍未消除其被暫停的原因，通常就要終止其上市。

　　六、除權與除息

　　除權與除息涉及到上市公司分紅派息和配股。分紅派息是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，其主要形式有現金股利和股票股利兩種;配股是指股份公司對老股東按一定比例配售公司新發行的股票，是公司的一種再籌資方式。除權是指除去股票中領取股票股息和取得配股權的權利，除權之后，股東賬上股數增多但股價會相應下降。除息是指除去股票中領取現金股息的權利，除息后由于股價中扣除了利息的部分，所以股價也會自動減少。

　　七、多頭、空頭，利多、利空

　　多頭是指投資者對股市看好，預計股價將會看漲，于是趁低價時買進股票，待股票上漲至某一價位時再賣出，以獲取差額收益。

　　空頭是指投機者認為某種商品、股票、債券等的價格將要下跌，于是賣出，希望在跌價后再買回或補進，獲取差額利益。

　　利多是致使股票行情上漲的主要原因或因素。利多的具體表現如公司利潤增加、股息增加，公司經營狀況好轉、利率降低等。

　　利空是指能夠促使股價下跌的信息，利空往往會導致股市大盤的整體下跌，不斷的利空消息會造成股市價格不斷下跌，形成“熊市”。

　　八、牛市和熊市

　　牛市即多頭市場，指價格長期呈上漲趨勢的證券市場。價格變化的總趨勢是不斷走高，特征是大漲小跌。

　　熊市即空頭市場，指價格長期呈下跌趨勢的證券市場。價格變化的總趨勢是不斷走低，特征是大跌小漲。

　　九、印花稅

　　印花稅因采用在應稅憑證上粘貼印花稅票作為完稅的標志而得名。印花稅由納稅人按規定應稅的比例和定額自行購買并粘貼印花稅票，即完成納稅義務。證券交易印花稅，是印花稅的一部分，根據書立證券交易合同的金額對賣方計征，稅率為1‰。

　　【例1】通常人們說的牛市是指股票市場上買入者多于賣出者，股市行情看漲。反之，熊市是指股票市場上賣出者多于買入者，股市行情看跌。

　　A. 正確

　　B. 錯誤

　　【答案】A

　　【解析】牛市與熊市是股票市場行情預料的兩種不同趨勢。牛市是預料股市行情看漲，前景樂觀的專門術語;熊市是預料股市行情看跌，前景悲觀的專門術語。該說法正確。

　　【例2】關于股票，下列說法不正確的是：

　　A. A股是以人民幣認購和交易的股票

　　B. H股是注冊地在內地、上市地在香港的股票

　　C. N股指的是在美國紐約上市的股票

　　D. B股股票一般用外幣標明面值

　　【答案】D

　　【解析】B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在中國境內(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。B股公司的注冊地和上市地都在境內。因此，選擇D選項。

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（編輯：廣東華圖）