基金評級機構的必備條件
2022-06-21 04:58 廣東人事考試網 來源:廣東華圖教育
根據《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》的規定,基金評級機構應當加入中國證券投資基金業協會,并在加入后的十五個工作日內向中國證監會報送書面材料進行備案。材料應當包括基金評級機構基本情況,企業法人營業執照復印件,從事基金評級業務人員和業務主要負責人的名單、簡歷、身份證件及基金從業資格證明復印件,完整的基金評級理論基礎、標準、方法的說明,內部控制制度和業務流程,誠信承諾書,以及中國證監會要求提供的其他文件。
基金評級機構應當具有健全的組織架構和完善的內部控制制度,有足夠熟悉基金及其評價業務的專業人員,有完善、系統的評價標準、方法以及嚴謹的業務規范;鹪u級機構聘請的基金評級人員應具備基金從業資格。
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