對證券業的監管主要包括
2022-06-21 21:18 廣東人事考試網 來源:廣東華圖教育
對證券業的監管主要包括參與證券市場活動的各法人和自然人主體,具體為工商企業、基金、個人、證券金融中介機構、證券交易所或其他集中交易場所、證券市場的其他中介機構等。證券業監管的手段包括:法律手段、經濟手段以及自我管理。
證券監管需要遵循的原則包括:1、保護投資者利益原則,證券市場發展的關鍵在于投資者對市場的信心;2、城市信用原則,作為證券市場籌資者,必須真實、準確、完善地公開財務信息;3、依法管理原則,證券市場需要強調以法治市的管理原則;4、政府監管與自律管理相結合的原則,強調政府的集中、統一的監管地位。
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