基金從業人員可以炒股嗎
2021-09-10 01:53 廣東人事考試網 來源:廣東華圖教育
基金從業人員可以炒股,但是需要提前報備。2013年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業人員證券投資的限制,《基金法》第十八條規定,公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報國務院證券監督管理機構備案。
2013年12月,基金業協會發布《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》,進一步對基金從業人員證券投資行為明確要求,指導行業做好從業人員證券投資管理自律工作,規范基金從業人員證券投資行為。
基金從業人員依法依規進行證券投資不等同于老鼠倉。
傳統上,法律禁止從業人員證券投資行為,目的是防止從業人員利用內幕消息牟取不正當利益,但對于從業人員未損害投資者利益的證券投資活動是否一律禁止一直存在爭議,而且一些從業人員通過各種方式規避法律的禁止性規定進行證券投資,查處難度很大。有鑒于此,國務院證券監督管理機構借鑒發達國家做法,一方面允許基金從業人員進行證券投資,另一方面通過制定嚴格的監管措施要求相關人員進行申報,讓這類投資浮出水面,接受各方面的監督。
基金管理人建立包括賬戶申報制度、指定券商制度、投資申報制度、投資審查制度、定期報告制度、跟蹤分析制度等多項具體監督措施;饦I協會對違法違規交易有權采取自律管理措施或紀律處分措施,進而形成了“刑事責任-行政責任-民事責任-自律管理措施-公司紀律處分”責任懲處體系,對于從業人員違法違規的證券投資行為,一經發現就加大力度打擊,切實有效地防范基金從業人員從事可能損害公眾投資人利益的證券投資行為,充分保護了基金投資人的利益。
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